2000年以來(lái)，國(guó)家有關(guān)部門(mén)相繼出臺(tái)和落實(shí)《國(guó)家計(jì)委關(guān)于印發(fā)促進(jìn)和引導(dǎo)民間投資的若干意見(jiàn)的通知》（計(jì)投資[2001]2653號(hào)）、《關(guān)于加快市政公用行業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程的意見(jiàn)》（建城[2002]272號(hào)）、《關(guān)于推進(jìn)城市污水、垃圾處理產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的意見(jiàn)》（計(jì)投資[2002]1591號(hào)）等一系列政策和法規(guī)，鼓勵(lì)和促進(jìn)多種投資主體進(jìn)入污水處理建設(shè)領(lǐng)域，這標(biāo)志著我國(guó)城市污水處理公用事業(yè)逐步進(jìn)入了市場(chǎng)化階段。經(jīng)過(guò)10多年的發(fā)展，國(guó)內(nèi)污水行業(yè)市場(chǎng)化已日趨成熟，以BOT、TOT為代表的特許經(jīng)營(yíng)模式逐步成為污水處理廠(chǎng)市場(chǎng)化建設(shè)與運(yùn)營(yíng)的主要模式，對(duì)我國(guó)污水處理行業(yè)以及其他市政行業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了較深遠(yuǎn)的影響。
市場(chǎng)化模式運(yùn)作的項(xiàng)目通常具有投資主體明確、運(yùn)營(yíng)和管理責(zé)任界定清楚等優(yōu)勢(shì)，再考慮到市場(chǎng)機(jī)制本身的優(yōu)勢(shì)，因此目前污水行業(yè)大多數(shù)市場(chǎng)化項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)狀況良好。但以筆者的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)和實(shí)際調(diào)研情況看，有些項(xiàng)目的客觀(guān)環(huán)境和項(xiàng)目條件出現(xiàn)了實(shí)質(zhì)性變化，給污水處理廠(chǎng)的運(yùn)營(yíng)帶來(lái)了較大的影響，這種情況給政府主管部門(mén)也帶來(lái)了新的課題，既考驗(yàn)其履約精神，更考驗(yàn)其行業(yè)管理水平。例如，國(guó)內(nèi)某一線(xiàn)城市一污水處理廠(chǎng)BOT項(xiàng)目，由于征地拆遷工作進(jìn)展緩慢以及投資人本身的延誤，致使項(xiàng)目建設(shè)嚴(yán)重延期，從而引起了征地拆遷成本、原材料費(fèi)用、施工費(fèi)用、管理費(fèi)用、運(yùn)行成本等各方面費(fèi)用的上漲，進(jìn)而導(dǎo)致特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中規(guī)定的水價(jià)不能涵蓋實(shí)際的項(xiàng)目投資和支撐項(xiàng)目延期運(yùn)行后的運(yùn)營(yíng)成本，造成污水廠(chǎng)建成運(yùn)行后項(xiàng)目公司的財(cái)務(wù)狀況不佳。又如，某污水處理特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目于2004年建成投產(chǎn)，出水水質(zhì)指標(biāo)執(zhí)行該市規(guī)定的二級(jí)排放標(biāo)準(zhǔn)，但2009年該市提高了出水標(biāo)準(zhǔn)。為滿(mǎn)足新的需求，污水處理廠(chǎng)需進(jìn)行工藝調(diào)整和技術(shù)改造，以使出水指標(biāo)穩(wěn)定達(dá)到新的指標(biāo)要求。相應(yīng)的，出水指標(biāo)的提高也意味著污染物去除負(fù)荷的提高（即處理成本的上升），此時(shí)項(xiàng)目的處理成本已經(jīng)大于原特許經(jīng)營(yíng)合同的約定，因此該項(xiàng)目同樣面臨著水價(jià)調(diào)整的問(wèn)題。再如，某污水處理廠(chǎng)原設(shè)計(jì)處理規(guī)模為8萬(wàn)噸/天，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，該區(qū)域新增污水量較大，超過(guò)了該污水處理廠(chǎng)的處理能力，需要對(duì)污水處理廠(chǎng)進(jìn)行擴(kuò)容。同時(shí)，該污水處理廠(chǎng)的進(jìn)水水質(zhì)也一直劣于原特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，既增加了污水處理成本，也給污水處理廠(chǎng)的正常運(yùn)行帶來(lái)了隱患，需要對(duì)污水處理廠(chǎng)進(jìn)行升級(jí)改造。無(wú)論擴(kuò)容還是升級(jí)改造都將帶來(lái)成本的增加，進(jìn)而需要對(duì)原污水處理價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。
市場(chǎng)化項(xiàng)目的組織關(guān)系較為復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)一般也大于普通的工程項(xiàng)目，因而參與項(xiàng)目的任何一方都應(yīng)努力采取合理措施去應(yīng)對(duì)和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，雖然污水特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目在國(guó)內(nèi)已有不少案例可以借鑒，但由于該類(lèi)項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)期一般較長(zhǎng)，在運(yùn)營(yíng)期難免會(huì)出現(xiàn)一些新情況、新問(wèn)題，這對(duì)項(xiàng)目參與各方的應(yīng)對(duì)能力提出了更高的要求。為了使該類(lèi)市場(chǎng)化項(xiàng)目順利進(jìn)行，經(jīng)過(guò)大量實(shí)例的研究分析，筆者給出以下3方面建議。
首先，參與各方應(yīng)具備履約精神。投資人、政府方及其他項(xiàng)目的參與各方都應(yīng)具備履約精神，遵守共同簽署的特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議等一系列協(xié)議（包括貸款協(xié)議、總承包合同、設(shè)計(jì)合同等），根據(jù)問(wèn)題產(chǎn)生的原因，由各方合理承擔(dān)責(zé)任。特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議是市場(chǎng)化項(xiàng)目中社會(huì)投資人與政府機(jī)構(gòu)之間最基礎(chǔ)的合同約定，一般約定了在合同執(zhí)行過(guò)程中合同雙方的職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、違約的處理、出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)應(yīng)遵循的處理原則等。如由于項(xiàng)目公司設(shè)計(jì)施工延誤導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)延期，應(yīng)要求項(xiàng)目公司加強(qiáng)管理并向政府支付協(xié)議約定的違約金等；如政府方未能按時(shí)交付施工場(chǎng)地，或遇到政府負(fù)責(zé)的不可抗力事件等，則應(yīng)由政府方承擔(dān)責(zé)任，給予投資人補(bǔ)償或相應(yīng)延長(zhǎng)工期、特許期等。
其次，要尊重客觀(guān)事實(shí)，友好協(xié)商。針對(duì)出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，項(xiàng)目參與各方應(yīng)在客觀(guān)事實(shí)的基礎(chǔ)上，友好協(xié)商，分情況具體解決。污水特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目投資運(yùn)營(yíng)周期長(zhǎng)，特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中不可能事先考慮到所有可能出現(xiàn)的問(wèn)題，出現(xiàn)未預(yù)料的問(wèn)題是十分正常的，妥善地解決爭(zhēng)端是保證該類(lèi)項(xiàng)目正常運(yùn)行的Cye必要保證。對(duì)于原協(xié)議未明確解決原則的問(wèn)題，雙方應(yīng)抱著友好合作的心態(tài)，積極協(xié)商，針對(duì)具體情況簽署相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議。如污水進(jìn)水水質(zhì)超標(biāo)或政府提高出水標(biāo)準(zhǔn)，政府就應(yīng)在尊重該客觀(guān)事實(shí)的基礎(chǔ)上，與項(xiàng)目公司友好協(xié)商，對(duì)其實(shí)際增加的成本經(jīng)審核后，采用調(diào)整污水處理價(jià)格等手段給予補(bǔ)償。
最后，要借助中介咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)力量。有些運(yùn)行中的污水特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目面臨的情況較為復(fù)雜，投資人和政府機(jī)構(gòu)往往從自己的角度出發(fā)各執(zhí)一詞，不易客觀(guān)、公正地解決問(wèn)題，導(dǎo)致糾紛久拖不決，影響項(xiàng)目正常運(yùn)行，對(duì)當(dāng)?shù)刈匀画h(huán)境和投資環(huán)境都造成不良影響。項(xiàng)目糾紛陷入僵局的時(shí)候，建議最好引入中介咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，其能站在第三方相對(duì)公正、獨(dú)立的角度進(jìn)行協(xié)調(diào)，政府和投資人都能更好地接受。同時(shí)，中介機(jī)構(gòu)還擁有專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)和多個(gè)項(xiàng)目的豐富經(jīng)驗(yàn)，其提出的解決方案充分吸收了同類(lèi)項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，可以使問(wèn)題的處理更加嚴(yán)謹(jǐn)，更易被政府和投資人所接受。
總之，污水市場(chǎng)化特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的履行是政府與社會(huì)投資人長(zhǎng)期合作的過(guò)程，項(xiàng)目運(yùn)作初期成功地引入了投資人并不意味著項(xiàng)目的順利結(jié)束，這僅僅意味著開(kāi)始。在長(zhǎng)期的特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)，從項(xiàng)目順利建設(shè)、平穩(wěn)運(yùn)營(yíng)到完整移交，都全過(guò)程地在考驗(yàn)投資人的管理水平以及政府部門(mén)的履約和監(jiān)管能力。為保障項(xiàng)目的順利實(shí)施，項(xiàng)目各方均應(yīng)從前述3方面入手，汲取教訓(xùn)，重視并科學(xué)地對(duì)待出現(xiàn)的問(wèn)題，促進(jìn)項(xiàng)目和行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
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