證監(jiān)會：今日起證券經(jīng)紀(jì)人須持證執(zhí)業(yè)
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》自4月13日起正式施行，證券經(jīng)紀(jì)人取得證券經(jīng)紀(jì)人證書方可執(zhí)業(yè)。
根據(jù)《暫行規(guī)定》及有關(guān)自律規(guī)則的要求，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過所服務(wù)的證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會辦理執(zhí)業(yè)注冊登記，并領(lǐng)取由所服務(wù)的證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)人證書，之后方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀(jì)人要在執(zhí)業(yè)過程中主動向客戶出示證書。其執(zhí)業(yè)活動不得超出證書載明的代理權(quán)限范圍，不得有下列行為：1、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；2、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不Cye.com.cn必要的證券買賣；3、與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾；4、采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；5、泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；6、為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利；7、為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；8、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；9、損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。 本新聞共 5頁,當(dāng)前在第 5頁 1 2 3 4 5
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