深交所于6月5日下午正式發(fā)布了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱“上市規(guī)則”）。記者發(fā)現(xiàn)，在此前征求意見稿的基礎(chǔ)上，上市規(guī)則中新增了3項(xiàng)條款，同時(shí)修改了7項(xiàng)條款。該規(guī)則將于2009年7月1日起施行。
其中，新增加的三項(xiàng)條款為“要求上市公司應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事履職提供保障，進(jìn)一步強(qiáng)化對會(huì)計(jì)師事務(wù)所約束，要求公司強(qiáng)化核心技術(shù)相關(guān)內(nèi)容披露”。而進(jìn)行了修改的七個(gè)條款則主要包括：增加對上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司披露的信息及時(shí)、公平的要求；增加內(nèi)幕信息知情人不得建議他人買賣證券的要求；進(jìn)一步明確董事、監(jiān)事、高管直接和間接持有本公司股票的情況均需要聲明；明確董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職時(shí)也應(yīng)申報(bào)并申請鎖定其所持有的股份的要求；進(jìn)一步明確對外投資的范圍等。
此外，深交所還對征求意見稿中若干條款的文字進(jìn)行了調(diào)整，使表述更為明確。
深交所表示，對于反饋意見中的其他一些相關(guān)問題，如對核心技術(shù)人員、銷售人員、管理人員實(shí)行股份限售，在定期報(bào)告增加有關(guān)產(chǎn)品研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容，可否取消股東大會(huì)召開當(dāng)日停牌，可否取消季度報(bào)告等，深交所經(jīng)過Cye.com.cn反復(fù)研究后認(rèn)為，有些建議需要隨著市場的發(fā)展和條件的成熟，逐步加以研究和完善后在《上市規(guī)則》中予以吸納；有些建議涉及相關(guān)信息披露和規(guī)范運(yùn)作的具體操作等，擬在相關(guān)配套指引中予以吸收。
另外，對于反饋意見中還涉及的發(fā)行審核及發(fā)行定價(jià)、交易規(guī)則及交易準(zhǔn)入門檻的設(shè)置、對違反規(guī)則的股東實(shí)施罰款、強(qiáng)制上市公司加大分紅比例等問題，深交所表示，創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)涉及發(fā)行、上市、交易、投資者教育等多個(gè)環(huán)節(jié)，前述意見不屬于《上市規(guī)則》規(guī)范的范疇，但會(huì)將相關(guān)意見轉(zhuǎn)交相關(guān)各方進(jìn)行研究。
據(jù)記者了解，自5月8日就征求意見稿向社會(huì)公開征求意見后，深交所在隨后兩周的征求意見期間共收到反饋郵件153封。同時(shí)，深交所還于5月10日、11日分別召集市場各參與方舉行了兩場座談會(huì)，并向未參加座談會(huì)的部分保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專門征求了意見。
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