網下投資者：(機構名稱/個人簽名)
公司簽章：
承諾日期：
附表2
網下投資者資質證明文件明細
網下投資者資質證明文件
1工商營業執照副本復印件(機構)
2經營金融業務許可證復印件(機構)(如有)
3自有資金具備投資A股資格的證明文件復印件或可開展客戶資產管理業務的資格證明文件復印件(機構)
4符合本細則第四條基本條件要求的說明函
5個人投資者身份證件復印件、所在單位出具的任職證明材料(個人)
股票配售對象資質證明文件
1公募證券投資基金產品1基金募集設立的批復復印件
2基金備案確認函復印件
3驗資報告復印件
4基金合同復印件
5上海、深圳市場證券賬戶卡復印件
2私募證券投資基金產品1基金募集設立的批復或備案回執復印件
2驗資報告復印件
3基金合同復印件
4上海、深圳市場證券賬戶卡復印件
5持有5%(含)以上產品份額的投資者情況說明
3全國社會保障基金1社保基金組合資產規模說明函
2社保基金組合投資管理合同復印件
3上海、深圳市場證券賬戶卡復印件。
4保險產品證券投資賬戶1保險產品的批復或備案回執復印件
2可用于投資權益類證券的資金規模說明函
3上海、深圳市場證券賬戶卡復印件
4屬于受托代理投資業務的，應提交委托代理合同復印件。
5企業年金基金1企業年金確認函復印件
2企業年金組合的資產規模說明函
3上海、深圳市場證券賬戶卡復印件
6合格境外機構投資者管理的證券投資賬戶1 A股投資額度的說明函
2上海、深圳市場證券賬戶卡復印件
7各類機構投資者的自營賬戶1可用于投資權益類證券的資金規模說明函
2上海、深圳市場證券賬戶卡復印件
8個人投資者自有資金投資賬戶1可用于投資權益類證券的資金規模說明函
2上海、深圳市場證券賬戶卡復印件
附表3
基本信息樣表
擬上市公司名稱公司簡稱交易代碼
申購日期發行價格主承銷商保薦人
市盈率(按發行后股本算)發行總量(萬股)新股發行數量(萬股)老股轉讓數量(萬股)
預計募集金額(萬元)實際募集金額(萬元)網上發行凍結資金(萬元)網下發行凍結資金(萬元)
網上配售數量(萬股)網下配售數量(萬股)網上中簽率網下社保和公募基金中簽率
網下企業年金和保險資金中簽率網下其他類投資者中簽率上市首日開盤價上市首日收盤價
初步詢價信息樣表(上海)
網下投資者名稱網下投資者證件號碼配售對象名稱證券賬號(滬)擬申購價格(元)擬申購數量(萬股)自愿鎖定期(月)如無請填0
初步詢價信息樣表(深圳)
網下投資者名稱配售對象編碼配售對象名稱證券賬號(深)擬申購價格(元)擬申購數量(萬股)自愿鎖定期(月)如無請填0
網下配售結果信息樣表(上海)
網下投資者名稱網下投資者證件號碼配售對象名稱證券賬號(滬)獲配價格(元)獲配股數(萬股)獲配金額(萬元)
網下配售結果信息樣表(深圳)
網下投資者名稱配售對象編碼配售對象名稱證券賬號(深)獲配價格(元)獲配股數(萬股)獲配金額(萬元)
違規行為信息樣表
網下投資者名稱涉及配售對象名稱違規行為簡述相關網下投資者的解釋說明相關證明材料
附表4
網下投資者年度總結表
網下投資者名稱
機構代碼填表聯系人
聯系電話傳真號碼手機號碼電子信箱
辦公地址郵政編碼
年度參與詢價項目數有效報價次數獲配次數報價偏離所有報價全權平均值向上50%(含)的次數
報價進入報價中位數以上、以下各10%區間內的次數報價偏離所有報價全權平均值向下80%(含)的次數
平均申購金額年度新股申購業務收益情況(截至年底前未賣出部分按公允價值計) 年末股票配售對象滬市A股流通市值年末股票配售對象深市A股流通市值
是否持續符合網下投資者基本條件，請簡要說明
年度內是否能夠堅持合規展業，是否存在違規行為，如有請簡述事實及后續整改措施。
金額：萬元
公司簽章(個人投資者簽字)：
填報日期：
附表5
網下投資者評價標準明細表
評價事項獲取信息方式加分減分備注
機制完備性公司內部制度完備性詢價和網下申購業務流程提交備案情況、現場檢查情況未制定。減1分。個人投資者此項不適用
參與推介活動的專項內控機制未制定。減1分。
報價決策機制未制定。減1分。
估值定價模型未制定。減1分。
申購資金劃付審批程序未制定。減1分。
合規風控制度未制定。減1分。
員工培訓制度未制定。減1分。
詢價和網下申購業務工作底稿未留存。減1分。
報價合理性報價進入報價中位數以上、以下各10%區間內主承銷商提交報價信息表每一次加0.5分。
報價偏離所有報價的全權平均值向上50%(含)主承銷商提交報價信息表每一次減0.5分。
報價偏離所有報價的全權平均值向下80%(含)主承銷商提交報價信息表每一次減0.25分。
展業合規性被列入黑名單協會自有信息每一次減5分。
存在待整改事項，未列入黑名單協會自有信息每一次減1分。
投資理性度獲配股票上市后的交易情況網下投資者提交信息單只獲配股票上市交易后第3個交易日收盤時股票數量超過獲配量80%，或第10個交易日收盤時股票數量超過獲配量50%。加0.5分。
注：評價期間在協會備案的網下投資者基準分為100分。
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