第二十四條主承銷商應(yīng)當(dāng)按照《主承銷商配售行為自評表(附表)》(以下簡稱《自評表》)對每個項目進(jìn)行自評，并于首次公開發(fā)行股票上市15個工作日內(nèi)將《自評表》報送至協(xié)會。
第二十五條協(xié)會根據(jù)上一年度主承銷商單個項目自評得分計算得出綜合評價得分。綜合評價得分為：上一年度各個項目得分總和/項目數(shù)量。
第二十六條根據(jù)綜合評價得分，主承銷商分為A、B、C類。
綜合評價得分90分(含)以上的，為A類；71分至89分的，為B類；70分(含)以下的，為C類。
第二十七條上一年度及綜合評價期間存在以下情形的主承銷商為C類：
(一)主承銷商因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者受到刑事處罰的；
(二)主承銷商被采取責(zé)令關(guān)閉、暫停或者撤銷證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可行政處罰措施的，或者被采取臨時接管監(jiān)管措施的；
(三)主承銷商的保薦業(yè)務(wù)被采取責(zé)令整改的；
(四)主承銷商因涉嫌違反證監(jiān)會行政規(guī)章等規(guī)范性文件被調(diào)查的；
(五)協(xié)會執(zhí)業(yè)檢查發(fā)現(xiàn)主承銷商自評結(jié)果存在弄虛作假，或?qū)嵤┡涫鄣磮笏汀睹骷?xì)表》的。
第二十八條協(xié)會每年對上一年度主承銷商配售行為進(jìn)行綜合評價。實施配售的主承銷商應(yīng)當(dāng)參與綜合評價。
協(xié)會于每年4月30日前完成綜合評價工作，并在網(wǎng)站公示上一年度綜合評價結(jié)果。
第二十九條在網(wǎng)下申購和配售過程中，主承銷商發(fā)現(xiàn)配售對象存在違法違規(guī)或違反《備案管理細(xì)則》行為，以及存在以下情形的，應(yīng)當(dāng)及時報告協(xié)會：
(一)不符合配售資格的；
(二)獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的；
(三)協(xié)會規(guī)定的其他情形。
在收到主承銷商報告后，協(xié)會將其列入首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者黑名單中。
第三十條協(xié)會可以采取現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查等方式對主承銷商配售行為進(jìn)行定期或不定期檢查。檢查內(nèi)容包括：
(一)配售制度的建立和執(zhí)行情況；
(二)配售工作流程的合規(guī)性；
(三)配售工作底稿的完整性、合規(guī)性和存檔情況；
(四)配售信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性；
(五)主承銷商自評結(jié)果報送的及時性、真實性和準(zhǔn)確性；
(六)協(xié)會認(rèn)為必要的其他內(nèi)容。
第三十一條主承銷商及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員和配售對象應(yīng)當(dāng)配合檢查工作，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的資料。
第三十二條主承銷商及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員和配售對象違反本細(xì)則規(guī)定，協(xié)會將根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀(jì)律處分實施辦法》采取相關(guān)自律懲戒措施，并記入?yún)f(xié)會誠信信息管理系統(tǒng)。
主承銷商及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員和配售對象違反法律、法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定的，協(xié)會將移交監(jiān)管部門或其他有權(quán)機(jī)關(guān)處理。
第八章附則
第三十三條主承銷商及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員和配售對象的申購和配售行為接受社會監(jiān)督。協(xié)會接受對違反本細(xì)則規(guī)定行為的舉報或投訴。
第三十四條本細(xì)則由協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。
第三十五條本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。
附表：主承銷商配售行為自評表
附表
主承銷商配售行為自評表
承銷項目名稱填報時間
評價指標(biāo)評價事項減分情況自評結(jié)果備注
制度完備性是否建立決策機(jī)制未建立，減10分；不完備；減5分
是否制定配售規(guī)則未建立，減10分；不完備；減5分
是否制定配售工作流程未建立，減10分；不完備；減5分
是否建立與配售制度相關(guān)的內(nèi)部控制制度未建立，減10分；不完備；減5分
配售過程合規(guī)性合規(guī)部門是否全程參與未全程參與，減5分
是否對配售對象資質(zhì)進(jìn)行審核未審核，減5分；未全部審核，減2分
是否對公募基金、社保基金、企業(yè)年金基金和保險資金進(jìn)行優(yōu)先配售未優(yōu)先配售，減5分
其他類配售對象的獲配比例是否超過公募社保類和年金保險類投資者的獲配比例超過，減5分
是否對同類配售對象配售股票的比例相同不相同，減5分
禁止性行為以自有資金或者變相通過自有資金參與配售減30分
與網(wǎng)下投資者相互協(xié)商，串通進(jìn)行配售減30分
存在利益輸送減50分
通過配售謀取回扣、資助、補(bǔ)償?shù)炔徽?dāng)利益減50分
信息披露合規(guī)性是否在披露招股意向書同時在相關(guān)發(fā)行公告中披露配售原則、配售方式未披露，減5分
是否在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱、個人投資者個人信息以及每個獲配投資者的報價、申購數(shù)量和獲配數(shù)量等信息未披露，減5分
是否在發(fā)行結(jié)果公告中明確說明配售結(jié)果是否符合事先公布的配售原則未披露，減5分
是否在發(fā)行結(jié)果公告中列表公示并著重說明提供有效報價但未參與申購，或?qū)嶋H申購數(shù)量明顯少于報價時擬申購數(shù)量的網(wǎng)下投資者未披露，減5分
資料留存完整性是否完整留存網(wǎng)下投資者報價及申購信息未留存，減5分；不完整；減2分
是否完整留存配售對象基本信息未留存，減5分；不完整；減2分
是否完整留存配售決策過程文件未留存，減5分；不完整；減2分
是否留存法律意見書未留存，減2分
配售行為誠信情況是否按照事先披露的配售原則對配售對象進(jìn)行分類未按照，減10分
未按事先披露的配售原則和配售方式進(jìn)行配售減30分
總分
注：1、評價期間主承銷商基準(zhǔn)分為100分。
2、未出現(xiàn)減分情況，在“評價結(jié)果”一欄中打√；出現(xiàn)減分情況，在自評結(jié)果一欄標(biāo)明所減分值。
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